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                                                          每周監管資訊 2019年第28期

                                                          本文由:王春晖 编辑 2019年07月15日 8:25 军事防务814 ℃

                                                          【老师回应辱骂女生】

                                                          距離科創板開市越來越近♂,各項進展正有序進行♂。科創板信息共享與聯合懲戒機制是為試點註冊制保駕護航的關鍵制度保障⌒┊。註冊制不同於審批制▽∟π,基本特點是以信息披露為核心∵,通過要求證券發行人真實、準確、完整地披露公司信息▽∴∟,使投資者可以獲得必要的信息以做出投資決策?∴∵。那麼公開、透明、準確的信息至關重要△♂,加強特定金融領域的信息共享和失信懲戒機制⊿π,有利於規避道德風險行為產生⊙,加強社會信用體系建設∟♂⊙,從信息查詢、信息質詢、失信聯動、聯合懲戒等方面完善科創板試點註冊制配套保障△〇。

                                                          當前♀〇∟,推動銀行理財業務快速轉型尤其是推進理財子公司改革是一項重要任務▽⊿∟。銀保監會按照「成熟一家π∵,批准一家」的原則♂↑⊙,有序批設理財子公司↑。截至目前♂⊿⊿,6家大型銀行均已獲批設立子公司♂◇,其中4家已開業△┊△。全國性股份制商業銀行也已全面展開相關工作⊙♂☆,其中◇∴,3家正在籌建◇♂↑。與此同時∵∟,城市商業銀行的理財子公司設立工作已經起步┊,農村商業銀行、外資銀行等也在積極推進♂π↑。

                                                          曹宇表示﹡◇?,下一步♂﹡⊙,銀保監會將在嚴守風險底線的前提下┊,突出監管重點⌒,督促引導理財子公司起好步、亮好相、開好頭⊿┊?,在支持資本市場建設、服務實體經濟、助力居民財富增長等方面發揮積極作用♂π。首先?☆,要堅持嚴格監管⊙∟↑。其次〇∴,堅持公平競爭☆♀┊。銀保監會支持理財子公司明確定位﹡⊿,錯位競爭〇π,走市場化、專業化發展道路□⊿☆。再次◇∟〇,堅持保護投資者合法權益□﹡。銀行理財業務要準確評估把握投資者的風險偏好和實際承受能力♂〇,強化對銷售行為和渠道的管控□↑,確保投資者適當性管理落到實處∟﹡。(中國金融新聞網)

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                                                          三是要發揮金融科技在財富管理中的積極作用π。在保障金融消費者權益和有效管控風險的前提下☆,推動金融與科技深度融合△,研究探索人工智能等新興技術手段在財富管理領域的應用?⊙?,守正創新財富管理服務內容、服務模式□△▽,提升服務效率和客戶體驗〇π。

                                                          自2018年2月被接管以來♂,安邦集團資產瘦身萬億△⊿,剝離了與保險業務協同性不強的眾多牌照♂,取得階段性成果◇。隨着銀保監會批准設立大家保險集團♂⌒,安邦保險集團正式落幕〇,但仍處於接管期內↑,大家保險如何在接管期內良性運營、平穩過渡至關重要┊,打造市場化運行機制♂〇,從選人用人到薪酬激勵機制△〇▽,從業務戰略制定到落地機制實行⊙?,從主業產品到協同性創新產品等♂,積極引入合格戰略投資者♂,保障消費者合法權益⌒,讓公眾了解大家保險集團♂,逐步形成品牌效應〇π。

                                                          2019年7月12日∟◇,證監會通報了近期對申請首發企業採取監管措施的情況♀。證監會近期在對申請首發企業日常審核及現場檢查中發現♂,部分企業存在少計相關成本費用、相關資產減值準備計提不充分、內控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯方資金往來等問題□⊙∴。證監會有關負責人表示↑,相關中介機構未發現或未充分關註上述問題◇♂☆,核查工作不審慎∟,盡職調查工作存在瑕疵∴,重要核查程序執行不到位□。為完善市場約束機制⊿⊙△,壓實中介機構責任┊♂♀,提高違法成本▽,加大監管執法力度♂,根據目前已核實的信息∵⌒,證監會對存在有關問題的6家申請首發企業採取出具警示函的監管措施♂↑♀,對存在執業質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節輕重啟動相關監管措施程序⊙。對其他企業將根據問題核實情況採取相關措施∵∵△。證監會將堅持新股發行常態化◇↑△,進一步提高市場透明度﹡◇▽,明確市場預期;同時♀⊙〇,按照問題導向和抽查抽籤方式∟⊿,已於近日安排啟動44家在審企業的現場檢查工作♂。為進一步縮短審核周期⌒?,提高審核效率﹡∵┊,後續將根據受理情況及審核進展⊙↑,繼續安排抽查抽籤及現場檢查工作﹡∴∴。(中國證監會官網)

                                                          陳元強調⊙∟,隨着人民幣國際地位持續上升♂∟,銀行間外匯市場的交易量穩步增長↑┊,產品結構不斷完善□,外匯交易平台和系統功能不斷優化∴∴,中國的外匯市場建設無疑將走向更高的水平∟⊿。為了實現這一目標⊙,我們需要實現更高水平的金融開放△▽。「中國的金融市場開放雖然取得了一些成績▽?,但開放程度仍滯後於國際水平⊿▽⊙,開放深度存在不足π☆,會計、稅收等金融基礎設施並未與國際接軌♂┊▽,使得外資進入中國金融市場時存在顧慮∵↑⊙,在一定程度上影響了外資機構持有人民幣計價的金融資產的意願??。」陳元指出π∟☆,目前♀,我國資本項目可兌換的程度仍不高↑♀,即使在通過QFII、QDII、滬港通、深港通等管道式開放的渠道中☆♂,賬戶的開設、交易、託管、評級等領域仍存在諸多不便△⌒♀。

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                                                          《最高人民法院關於為設立科創板並試點註冊制改革提供司法保障的若干意見》於2019年6月21日發佈△☆♀,這是最高法歷史上首次為資本市場基礎性制度改革專門設定的系統性、綜合性司法文件∵。證監會召開座談會有利於發行人、證券公司、會計師事務所、律師事務所等市場主體正確理解《意見》的指示和精神⌒▽,搭建政策方、監管方和市場方之間的溝通交流橋樑⌒∟,主要就科創板違法成本如何提高等問題在刑事和民商事的維度上做出相應規定?,並在未來實際操作過程中為後續修訂積累經驗⊿。

                                                          第一〇♂,以金融供給側結構性改革為主線∵⊿♀,推進財富管理市場改革發展♂∟〇。二是要加快完善廣覆蓋、差異化的金融機構和產品體系π。支持商業銀行規範發展理財產品?▽,穩妥設立理財子公司?,建立健全私人銀行專營機構□┊,不斷提升財富管理專業化水平△。鼓勵金融機構設計、研發適合不同風險偏好投資者的金融產品◇☆⊙,推動社會財富管理市場個性化、綜合化發展〇〇◇。非銀行類金融機構要注重在資產管理業務的差異化和特色化方面下工夫♀□⊙,加快向現代資產管理業務轉型的步伐♂。

                                                          四是要始終堅持防控風險的底線♂▽。陳雨露強調∴∴,一方面♂▽〇,金融管理部門要加強財富管理領域的風險監測♂◇△,建成覆蓋包括財富管理在內的所有金融機構、金融基礎設施和金融活動的金融業綜合統計體系;另一方面◇♀,財富管理從業機構要樹立「負責任金融」的理念π∵▽,嚴格信息披露⌒∟⊙,不得誇大收益、虛假銷售▽,堅持投資者適當性原則π┊,向各類投資者提供適當的金融產品和金融服務▽∟。

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                                                          第二♀,積極適應人口老齡化趨勢⊿↑,滿足人民群眾對養老等生活保障提出的財富管理要求☆。隨着我國人口老齡化程度的加深∟☆?,以個人商業養老保險為主的第三支柱重要性越發凸顯┊∴▽,這將為資本市場帶來長期穩定的資金來源┊┊☆,同時也會對金融產品的供給格局產生影響♀。

                                                          對申請首發的違規企業採取嚴監管措施⌒,體現了監管層對企業強監管姿態∟〇,對其他排隊企業欲「帶病上市」起到很好的震懾作用π⌒。通過現場檢查與日常監管聯動□♀?,有利於進一步促進首發申請企業規範運作△,提高信息披露質量↑∟,也有利於規範中介機構行為∵,避免中介機構與申請企業的不正當關聯⊿△,壓實中介機構責任♂⊙,提高違法違規成本⊿∟,把好現場檢查的最後一道關↑∴。

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