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                                                                            科創板打新怪現象:有私募多隻產品頂格申購 涉嫌違規

                                                                            本文由:王乐家 编辑 2019年07月14日 20:01 理财之道0716 ℃

                                                                            【马天宇表白王菲】

                                                                            「我們也奇怪能申上這麼多┊△。」另一家「頂格申購」私募向中國證券報記者表示┊。事實上▽⊙◇,中國證券報記者了解到﹡▽,在網下初步詢價過程中↑↑,交易軟件會顯示每隻新股的擬申購數量上限⌒⊙◇,但是具體到每一隻產品□▽□,申購管理人需要根據產品凈值進行具體調整↑,而券商也需要在其中承擔起審核責任??。

                                                                            證券業協會已在核查相關情況若按頂格申購計算◇﹡﹡,單隻產品規模需近12億元↑∵∵。一家「頂格申購」的私募對中國證券報記者坦言∵↑,不少產品規模只有幾個億⌒∵♂。

                                                                            某公募基金經理告訴中國證券報記者◇,一般而言☆,申報價格與最低限額的積數不能超過基金總資產△□。例如〇?⊙,某隻報價24元/股的股票∴⊿♂,按500萬股最低限額申報↑♀,乘積約為1億元π。若基金規模只有9000萬元?▽∵,即不能申報24元/股♀。

                                                                            對於網下投資者違反《管理細則》第十二條和第十五條規定的行為☆,證券業協會也在《管理細則》第十八條和第十九條中明確規定◇∟,協會將違反上述規定的投資者列入黑名單⌒〇,並可視情節輕重⊙△,給予警示、責令整改、暫停新增配售對象註冊、暫停網下投資者資格等自律措施〇?〇。

                                                                            一位機構人士向記者分析∟△∟,「C類投資者網下打新資金不會被鎖定☆⌒∴,這些私募頂格申購的話♂,假設產品實際管理規模只有一個億π△,申購了十個億π∴◇,按照相同的獲配比例〇◇♂,相當於獲得10倍的新股配售?□,也就是說如果別人按照實際規模申購∵♂,那麼超規模申購的⊿,就比按照實際規模申購的多獲得數倍新股配售⌒。」

                                                                            现金购彩app

                                                                            根據中國證券報記者向參与科創板主承銷商的券商了解到∟,為了確保參与科創板的網下投資者的合規性〇π◇,主承銷商一般均會在相關公告中明確要求:「配售對象嚴格遵守行業監管要求♂??,申購金額不得超過相應的資產規模或資金規模」∴。

                                                                            中國證券報記者了解到?〇,目前⌒☆⌒,證券業協會已在核查相關情況↑〇□,相關結果很快公布?♂♀。來源:《中國鐵路通信信號股份有限公司首次公開發行股票並在科創板上市網下初步配售結果及網上中籤結果公告》

                                                                            同時↑,在實務操作中♂⊿△,主承銷商也會在投資者參与詢價前⊙,要求投資者簽署相關承諾函□﹡,在承諾函中明確承諾:「本機構參与報價的配售對象申購金額未超過該配售對象的總資產或資金規模□,及不存在其他協會《管理細則》中要求的禁止性事項...若違反相關承諾◇☆〇,本機構承擔相應的法律責任∴,並承擔由此給其他投資者、發行人、承銷商帶來的一切損失」∵﹡。未按要求出具承諾函的投資者┊↑♂,主承銷商及其聘請的見證律師將不接受該投資者的報價和申購∟。

                                                                            按照相關規定⊿⊙,網下投資者申購金額不得超過相應資產規模或資金規模◇∵?。中國證券報記者翻看中國通號的網下投資者初步配售明細表發現∴♀♀,確實有些私募旗下的十幾隻甚至幾十隻產品┊⌒,都出現頂格申購的情況♂□〇。

                                                                            【獨家】科創板網下打新怪現象∵↑⌒,有私募多隻產品頂格申購⊙∟▽,遠超自身規模涉嫌違規⊿□,證券業協會:已在核查相關情況

                                                                            該細則對於網下投資者的禁止性行為進行了數十項具體規定∵,其中第十二條和第十五條第十一款明確規定:「網下投資者在科創板首發股票初步詢價環節為配售對象填報擬申購數量時〇⊙,應當根據實際申購意願、資金實力、風險承受能力等情況合理確定申購數量?⊿♀,……擬申購金額不得超過該配售對象的總資產或資金規模……」〇。

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                                                                            申購金額不得超過相應資產規模或資金規模關於網下投資者參与科創板的合規性要求主要是遵循中國證券業協會2019年5月31日發佈的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(以下簡稱「《管理細則》」)♂⊿。

                                                                            就在中國通號的網下初步配售結果出爐之際□,一個現象令基金圈內人士咋舌〇﹡▽。「C類投資者里∵∵,有幾家私募☆﹡,每隻產品都是頂格申購∴☆⊙,那意味着每隻產品的規模都得10億元以上?,我絕對不相信這些私募每隻產品都有這麼大規模△。」一位基金經理告訴中國證券報記者◇♂。

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                                                                            ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

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